600401:退市海潤關(guān)于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告
證券代碼：600401 證券簡稱：退市海潤 公告編號：臨2019-042 海潤光伏科技股份有限公司 關(guān)于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局（以下簡稱“江蘇證監(jiān)局”）《行政處罰及市場禁入事先告知書》（蘇證監(jiān)罰字[2019]4號），主要內(nèi)容如下： 海潤光伏科技股份有限公司、孟廣寶、阮君、吳繼偉、王德明、邱新、問聞、李延人、金曹鑫、徐小平、鄭��、耿國敏、田新偉、邵愛軍、李紅波、張杰、胡耀東、WILSONRAYMONGPAUL、徐湘華、李安紅、葉建宏、林紅娟： 海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“*ST海潤”）涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對你們做出行政處罰及市場禁入措施。現(xiàn)將我局?jǐn)M對你們作出政處罰和市場禁入措施的事實、理由和依據(jù)以及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。 經(jīng)查明，你們存在以下違法事實： 一、*ST海潤2016年年報未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況 （一）營口華君金控投資有限公司（以下簡稱“華君金控”）構(gòu)成*ST海潤的關(guān)聯(lián)方 2016年4月6日至2017年7月19日期間，孟廣寶擔(dān)任*ST海潤董事長，2016年6月17日至2017年7月19日期間，孟廣寶擔(dān)任*ST海潤總裁。華君金控系孟廣寶間接控制的公司，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披管理辦法》）第七十一條第（三）項規(guī)定，在2016年年報報告期內(nèi)，孟廣寶是*ST海潤的關(guān)聯(lián)自然人，華君金控是*ST海潤的關(guān)聯(lián)法人。 （二）關(guān)聯(lián)方華君金控2016年非經(jīng)營性占用資金情況 2016年10月31日，*ST海潤與常州中順國能新能源材料有限公司（以下簡稱“常州中順”）簽訂總金額為210,000,000元的《硅片采購合同》。合同簽訂當(dāng)日，*ST海潤以預(yù)付款的名義向常州中順支付210,000,000元，常州中順當(dāng)日全部轉(zhuǎn)匯至華君金控。 2016年11月8日，*ST海潤與營口經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)中泰鋁業(yè)有限公司（以下簡稱“中泰鋁業(yè)”）簽訂總金額為566,700,000元的《邊框購銷協(xié)議》，2016年12月5日、6日，*ST海潤以預(yù)付款的名義向趙長愛賬戶支付155,000,000元，2016年12月5日向保華置業(yè)管理（中國）有限公司（以下簡稱“保華置業(yè)”）賬戶支付15,000,000元。上述155,000,000元途徑趙長愛、孟廣寶、華君控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“華君控股”）、華君金控、常州中順等賬戶，于*ST海潤轉(zhuǎn)出資金的當(dāng)日回到*ST海潤賬戶，15,000,000元途徑保華置業(yè)、華君控股、華君金控、常州中順等賬戶，于*ST海潤轉(zhuǎn)出資金的當(dāng)日回到*ST海潤賬戶， 15,000,000元途徑保華職業(yè)、華君控股、華君金控、常州中順等賬戶，于*ST海潤轉(zhuǎn)出資金的當(dāng)日回到*ST海潤賬戶。 2016年12月16日，40,000,000元經(jīng)由常州中順賬戶歸還*ST海潤。2017年4月25日、27日，155,000,000元途徑華君金控、華君控股、孟廣寶、趙長愛等賬戶，歸還*ST海潤。2017年4月27日，15,000,000元途徑保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司、保華置業(yè)等賬戶，歸還*ST海潤。 經(jīng)查，*ST海潤與常州中順之間并無真實的采購硅片業(yè)務(wù)，《硅片采購合同》于2016年12月4日終止，合同未實際履行。*ST海潤與中泰鋁業(yè)后續(xù)簽訂了終止協(xié)議，合同未執(zhí)行。 綜合資金流、相關(guān)人員詢問筆錄和相關(guān)合同的簽訂、執(zhí)行情況，我局認(rèn)為：2016年10月31日，*ST海潤匯款210,000,000元至常州中順再經(jīng)后續(xù)流轉(zhuǎn)，該筆資金形式上是合同預(yù)付款，實質(zhì)上構(gòu)成關(guān)聯(lián)方華君金控對*ST海潤的資金占用。2016年12月5日、6日，*ST海潤共計收到的170,000,000元來源于*ST海潤形式上向中泰鋁業(yè)支付的合同預(yù)付款，該筆資金實際未歸還。2016年12月16日，常州中順歸還40,000,000元，華君金控仍繼續(xù)占用*ST海潤 170,000,000元，直至2017年4月27日全部歸還。2016年年報報告期內(nèi)，關(guān)聯(lián)方華君金控于2016年10月31日至12月16日期間占用*ST海潤資金 210,000,000元，于12月16日至12月31日期間占用*ST海潤資金170,000,000元，構(gòu)成上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金。 *ST海潤時任董事長、總裁孟廣寶是上述資金中占用事項的主導(dǎo)者和決策者，時任財務(wù)總監(jiān)阮君是具體經(jīng)辦人員。時任分管副總裁邱新、時任財務(wù)總監(jiān)阮君、時任常務(wù)副總裁王德明、時任總裁孟廣寶在付款OA流程中簽批。 （三）*ST海潤2016年年報未如實披露資金被占用情況 對于關(guān)聯(lián)方華君金控非經(jīng)營性占用資金的情況，*ST海潤未按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號--年度報告的內(nèi)容于格式（2016年修訂）》第三十一條規(guī)定在2016年年報中如實披露，并且在2016年年報中將 170,000,000元被占用資金作為正常預(yù)付款披露，構(gòu)成虛假記載。 *ST海潤上述行為違反《證券法》第六十三條、第六十六條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述信息披露違法情形。時任董事長、總裁孟廣寶，時任財務(wù)總監(jiān)阮君是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；其他時任董事、監(jiān)事、高級管理人員吳繼偉、王德明、邱新、問聞、李延人、金曹鑫、徐小平、鄭��、耿國敏、田新偉、邵愛軍、李紅波、張杰、胡耀東、葉建宏、林紅娟在涉及2016年年報的董事會決議、監(jiān)事會決議、確認(rèn)意見上簽字，未能基于自身的法律地位依法獨立履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，保證*ST海潤2016年年報信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，為其他直接責(zé)任人員。 二、*ST海潤2016年半年報及臨時公告未按照規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易事項 （一）常州中順、句容中友光伏科技有限公司（以下簡稱“句容中友”）、“華君系”（包括華君金控、深圳市華君融資租賃有限公司、HUAJUNHOLDINGSLIMITED三家公司）構(gòu)成*ST海潤的關(guān)聯(lián)方 2016年4月6日至2017年7月19日期間，孟廣寶擔(dān)任*ST海潤董事長，2016年6月17日至2017年7月19日期間，孟廣寶擔(dān)任*ST海潤總裁。孟廣寶實際控制常州中順、句容中友、“華君系”，根據(jù)《信披管理辦法》第七十一條第（三）項規(guī)定，在2016年半年報報告期內(nèi)，孟廣寶是*ST海潤的關(guān)聯(lián)自然人，常州中順、句容中友、“華君系”是*ST海潤的關(guān)聯(lián)法人。 （二）*ST海潤2016年半年報未披露與常州中順的關(guān)聯(lián)交易，臨時公告未按關(guān)聯(lián)交易事項披露 2016年6月24日，*ST海潤發(fā)布《關(guān)于轉(zhuǎn)讓紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司暨所持有募投項目轉(zhuǎn)讓的公告》稱，下屬子公司紅河海潤電力投資有限公司與常州中順簽訂了《關(guān)于紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，擬轉(zhuǎn)讓紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司100%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價款為38,000萬元。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項構(gòu)成資產(chǎn)出售類型的關(guān)聯(lián)交易，但*ST海潤未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，臨時公告未作為關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行披露，2016年半年報也未按照《公開發(fā) 行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號--半年度報告的內(nèi)容與格式（2014年修訂）》（以下簡稱《半年度報告的內(nèi)容與格式）》）第二十八條的規(guī)定披露上述關(guān)聯(lián)交易事項。 （三）*ST海潤2016年半年報未披露與句容中友的關(guān)聯(lián)交易 2016年3月24日，*ST海潤與句容中友簽訂《組件采購合同》，合同金額225,000,000元，實際交易額79,877,700元。2016年5月30日，*ST海潤與句容中友簽訂《組件采購合同》補充協(xié)議，合同金額2,618,000元，實際交易額1,471,100元。上述采購事項構(gòu)成與日常經(jīng)營有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易，但*ST海潤2016年半年報未按照《半年度報告的內(nèi)容與格式》第二十八條的規(guī)定披露上述關(guān)聯(lián)交易事項。 （四）*ST海潤2016年半年報未披露與“華君系”的關(guān)聯(lián)交易 自2016年3月18日起，*ST海潤與“華君系”存在資金往來，上半年，“華君系”向*ST海潤累計支付187,602,900元，*ST海潤向“華君系”累計支付 123,020,000元，截至2016年6月30日，*ST海潤尚欠“華君系”資金凈額 64,582,900元。上述資金往來構(gòu)成非經(jīng)營性債權(quán)債務(wù)往來類型的關(guān)聯(lián)交易，但*ST海潤2016年半年報未按照《半年度報告的內(nèi)容與格式》第二十八條規(guī)定披露上述關(guān)聯(lián)交易事項。 *ST海潤上述行為違反了《證券法》第六十三條、第六十五條規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述信息披露違法情形。孟廣寶系*ST海潤時任董事長、總裁，阮君系*ST海潤時任財務(wù)總監(jiān)，關(guān)聯(lián)交易所涉關(guān)聯(lián)方均為孟廣寶控制的公司，與“華君系”的資金往來系孟廣寶一手安排，阮君具體經(jīng)辦，孟廣寶和阮君是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；其他時任董事、監(jiān)事、高級管理人員吳繼偉、王德明、邱新、問聞、李延人、金曹鑫、徐小平、鄭��、耿國敏、田新偉、邵愛軍、李紅波、張杰、胡耀東、徐湘華、李安紅、WILSONRAYMONGPAUL在涉及2016年半年報的董事會決議、監(jiān)事會決議、確認(rèn)意見上簽字，未能基于自身的法律地位依法獨立履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，保證*ST海潤2016年半年報信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，為其他直接責(zé)任人員。 以上事實有上市公司定期報告、上市公司臨時公告、上市公司會議文件、上市公司相關(guān)說明、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案銀行賬戶轉(zhuǎn)賬記錄、有關(guān)財務(wù)憑證、合同等證據(jù)證明。 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局?jǐn)M決定： 一、對*ST海潤責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。 二、對直接負(fù)責(zé)的主管人員孟廣寶給予警告，并處以30萬元罰款。 三、對直接負(fù)責(zé)的主管人員阮君給予警告，并處以20萬元罰款。 四、對其他直接責(zé)任人員王德明、吳繼偉、邱新、問聞給予警告，并處以10萬元罰款。 五、對其他直接責(zé)任人員李延人、金曹鑫、徐小平、鄭��、耿國敏、田新偉、邵愛軍、李紅波、張杰、胡耀東給予警告，并處以5萬元罰款。 六、對其他直接責(zé)任人員WILSONRAYMONGPAUL、徐湘華、李安紅、葉建宏、林紅娟給予警告，并處以3萬元罰款。 孟廣寶作為時任董事長、總裁，主導(dǎo)、決策了資金占用、資金往來等事項，隱瞞與相關(guān)公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系，不履行信息披露義務(wù)，違法情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第一項和第五項規(guī)定，我局?jǐn)M決定：對孟廣寶采取5年證券市場禁入措施。 阮君作為時任財務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)組織經(jīng)辦孟廣寶決策的資金占用、資金往來等事項，未勤勉盡責(zé)保證公司信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，違法情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第一項和第五條規(guī)定，我局?jǐn)M決定：對阮君采取3年證券市場禁入措施。 根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》《證監(jiān)會令第119號》的相關(guān)規(guī)定，就我局?jǐn)M對你們作出的行政處罰和市場禁入，*ST海潤、孟廣寶、阮君、王德明、吳繼偉、邱新、問聞、李延人、金曹鑫、徐小平、鄭��、耿國敏、田新偉、邵愛軍、李紅波、張杰、胡耀東享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利，WILSONRAYMONGPAUL、徐湘華、李安紅、葉建宏、林紅娟享有陳述、申辯的權(quán)利。你們提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄有關(guān)權(quán)利，我局將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰和市場禁入決定。 請你們在收到本《告知書》之日起3日內(nèi)將《行政處罰及市場禁入事先告知書回執(zhí)》（附后，注明對上述權(quán)利的意見）傳真至我局指定聯(lián)系人（喬穎，電話 025-84575598，傳真025-84575594），并于當(dāng)日將回執(zhí)原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。 特此公告。 海潤光伏科技股份有限公司董事會 2019年6月28日
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